«Банк России установил факты систематического использования клиентом АО «Финам» Элвисом Таировичем Марламовым инсайдерской информации АО «Финам» для совершения сделок на рынках 29-ти ликвидных ценных бумаг на торгах ПАО «Московская Биржа». В ходе проверки ЦБ РФ установил, что Э.Т. Марламов является автором ряда торговых стратегий, используемых клиентами АО «Финам» в рамках сервиса «Автоследование», – сообщила пресс-служба Центробанка.
По данным регулятора, используя информацию о параметрах цены в поручениях подписчиков и направлении подачи заявок (покупка/продажа), влияющих на рыночную цену ценных бумаг, и оценивая реакцию рынка в связи с поступлением заявок, Элвис Марламов на постоянной основе совершал сделки по своим изолированным счетам (счетам, не имеющим подписчиков, открытым в основном в АО «Финам») с теми же ценными бумагами. Кроме этого он получал комиссию от пользователей стратегии «Автоследования».
Банк России выявил порядка 350-ти случаев, когда происходила покупка на личный счет и продажа с личного счета. Благодаря таким действиям, трейдер за период с 8-го июня 2016 года по 22-е февраля 2018 года получил значительный доход. По словам директора департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ РФ Валерия Ляха, прибыль Марламова от совершения таких операций составила 8.119 миллиона рублей.
«В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком информация, использованная Э.Т. Марламовым для совершения данных сделок, являлась инсайдерской информацией профессионального участника рынка ценных бумаг АО «Финам», – говорится в материалах ЦБ РФ. – Марламов систематически нарушал запрет, установленный пунктом 1 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Регулятор намерен направить материалы проверки в правоохранительные органы. Ведь доход, полученный Марламовым от совершения операций с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации, согласно Уголовному кодексу РФ признается доходом в крупном размере, что создает предпосылки для уголовно-правовой квалификации действий трейдера.
Как отметил Валерий Лях, это первый подобный кейс в мировой практике.
Вместе с тем, как заявил в беседе с журналистами «КоммерсантЪ’а» сам Элвис Марламов, он не понимает причин претензий ЦБ.
«У меня не было никакого умысла, я не собирался никого обманывать и зарабатывать на этом», –отметил трейдер.
Согласно данным СПАРК, Элвис Марламов владеет 75% и является руководителем в обществе частных инвесторов «Аленка капитал». Основным видом деятельности компании является «деятельность по созданию и использованию баз данных и информационных ресурсов».
