Центробанк хочет предоставить контролерам профучастников рынка новые полномочия

Центробанк хочет установить нормативные требования по внутреннему контролю профучастников финансового рынка в рамках закона об инсайде и манипулировании.
Рынки / 25 марта 2019, 21:30
Центробанк хочет предоставить контролерам профучастников рынка новые полномочия

Как указывается в опубликованном проекте указания Банка России, закрепляющего нововведения, службы внутреннего контроля и должностные лица, единолично выполняющие функции контролера компаний-профучастников финансового рынка, получат новые полномочия в рамках закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком».

Напомним, что к профучастникам финансового рынка регулятор относит брокеров, дилеров, депозитарии, регистраторы, доверительных управляющих и банки с соответствующими лицензиями.

О планах разработать новые нормы директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ РФ Валерий Лях говорил еще в октябре 2018 года.

Исторически служба комплаенс-контроля у профучастника зачастую воспринималась как номинальная структура. И такая ситуация, по мнению регулятора и самих участников рынка, нуждалась в исправлении. В предложенном документе устанавливается необходимость разработать правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, а также требования к содержанию этих правил.

Так, в частности, правила должны содержать перечни функций, обязанностей и прав контролера. К его компетенции должны относиться организация выявления, анализа, оценки и мониторинга потенциальных рисков, возникающих из-за действий инсайдера, управление регуляторным риском, осуществление контроля за доступом к инсайдерской информации, организация и участие в процессе выявления нестандартных сделок, информирование Центробанка об этих сделках и др.

Среди основных прав контролера – право требовать от руководящих лиц информации и разъяснений, необходимых для выполнения служебных функций, а также право передавать регулятору любую информацию, связанную с внутренним контролем, без предварительного уведомления руководства компании или согласия на ее передачу.

«Мы стремимся дополнительно обеспечить необходимую независимость и объективность функции внутреннего контроля, что в конечном счете служит интересам компании и ее клиентов», – указывают в Центробанке.

По сути нормативное установление таких прав призвано предотвратить саботаж комплаенс-контроля со стороны бизнес-подразделений.

«В небольших компаниях это довольно распространенное явление. Отчеты в Банк России направляются только после визирования топ-менеджерами, которые сами могут быть недобросовестными инсайдерами. Они не заинтересованы в том, чтобы в отчете сообщалась достоверная информация», – отмечает сотрудник службы внутреннего контроля одного из профучастников.

По мнению руководителя комплаенс-контроля компании «Атон» Ирины Грековой, регулятор пытается показать рынку, что означает риск-ориентированный подход к контролю.

«Эффективный контроль – это не означает наличие ответственного лица и документа. В первую очередь, это уровень осознанности людей, принимающих решения в рамках своих ежедневных процессов», – говорит она.

По словам эксперта, компания сама должна быть заинтересована в создании благоприятной среды для сотрудников, в том, чтобы выработать и четко описать процесс контрольных действий. Контролер же разрабатывает и внедряет данный механизм, задает границы добросовестного поведения компании и сотрудника, вовлекает в контрольные мероприятия и несет ответственность именно за это.

«Но за недобросовестные действия, если правила озвучены, отвечает каждый сотрудник персонально. Так что документ важен и с точки зрения разграничения ответственности», – резюмирует госпожа Грекова.




Также в рубрике

  • Российская Премьер-лига стартовала со скандалов. Кто пострадал от судейских ошибок и чем это чревато, рассказываем в нашем материале.
    Матчи12 августа 2020, 16:34
  • Компания Moderna Inc. заключила соглашение с американскими властями на поставку 100 млн доз экспериментальной вакцины от COVID-19. Общая стоимость партии – более 1,5 млрд долларов.
    Мировая экономика12 августа 2020, 15:24
  • Столичные власти выработали порядок переселения всех жителей Москвы из домов, попавших в программу реновации.
    Недвижимость12 августа 2020, 14:19
  • Автоматизация бизнеса не просто тренд нашего времени, но и необходимый инструменты для привлечения клиентов, продаж и аналитики.
    Мероприятия12 августа 2020, 13:50
  • Цифровой «актив-убежище» с марта подорожал на 180%. Сейчас биткоин торгуется на уровне более 11,5 тысячи долларов. Это самый высокий уровень за год. В 2020 году биткоин вырос более чем на 60%, а рост с минимумов середины марта составил 180%.
    Мировая экономика12 августа 2020, 12:30