Учетная система фондового рынка: контроль эмитентов акций

Учетная система фондового рынка: контроль эмитентов акций

С середины 2012 года изменен подход к построению учетной системы фондового рынка, элементом которой стал центральный депозитарий.
Эксперты / Елена Харитоненко 18 Май 2019, 18:00
Учетная система фондового рынка: контроль эмитентов акций

Центральный депозитарий – небанковская кредитная организация, которой присвоен статус центрального депозитария. Приказом ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/ПЗ-И статус центрального депозитария присвоен Небанковской кредитной организации акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД).

С появлением центрального депозитария появилась и новая категория лицевых счетов в реестрах владельцев именных ценных бумаг – лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. Лицевой счет может быть открыт только в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии, в том числе у специализированного депозитария и эмитента российских депозитарных расписок. Организация, осуществляющее ведение реестра, обязано открыть лицевой счет номинального держателя центрального депозитария по требованию НКО АО НРД. Лицевые счета номинального держателя центрального депозитария открываются в следующих реестрах:

  • владельцев ценных бумаг эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие информации в соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ;
  • владельцев инвестиционных паев, если правилами управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев на организованных торгах;
  • владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения сертификатов на организованных торгах.

Что изменяется после появления в реестре лицевого счета номинального держателя центрального депозитария?

  • регистраторы не могут открывать в этом реестре лицевые счета другим номинальным держателям.
  • зачисление ценных бумаг на ранее открытые лицевые счета номинальных держателей невозможно, за исключением случаев прямо указанных в ст. 33 Закона № 415-ФЗ, номинальным держателям разрешены только операции списания ценных бумаг.
  • все операции с участием лицевого счета номинального держателя центрального депозитария должны осуществляться зарегистрированными лицами и регистраторами в соответствии с требованиями, установленными Законом № 415-ФЗ.
  • эмитент обязан предоставлять центральному депозитарию информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам в соответствии с Положением Банка России от 01.06.2016 № 546-П

Если эмитент, в реестре которого открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, перестал отвечать требованиям, установленным законом, предусмотрено соответствующее изменение лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. Для этого эмитенту следует письменно сообщить в НКО АО НРД об изменении своего правового статуса.Контроль эмитентов акций со стороны Банка России

Что делать, если у АО отсутствуют документы, подтверждающие реализацию акций?

Банк России осуществляет контроль соблюдения некредитными организациями – эмитентами требований законодательства об акционерных обществах, в том числе порядка приобретения и прекращения ими публичного статуса, а также определения объема подлежащей раскрытию информации. В случае отсутствия в Банке России соответствующей информации эмитенту направляется запрос о предоставлении необходимых сведений и подтверждающих их документов. При отсутствии документов, подтверждающих реализацию акций, организации необходимо принять меры по их поиску: направить запросы в сторонние организации, которые могут располагать данными документами или сведениями об их нахождении, обратиться с запросом в Федеральное агентство по управлению государственным имуществом и Государственный архив Российской Федерации.

Предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. 

Предписания выносятся в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России. Срок для исполнения требований предписания установлен в нем самом и начинает исчисляться со следующего календарного дня после его получения.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, невыполнение в установленный срок предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 до 30 тыс. руб., на юридических лиц – от 500 до 700 тыс. руб.

Какие сведения представлять для размещения в реестре эмиссионных ценных бумаг?

В реестре эмиссионных ценных бумаг, размещенном на официальном сайте Банка России www.cbr.ru в разделе: «Финансовые рынки/Сведения из реестра эмиссионных ценных бумаг эмитентов, не являющихся кредитными организациями», содержится информация об эмитентах и выпусках ценных бумаг.

Эмитенту необходимо в течение 30 дней с момента события представлять в территориальное учреждение Банка России уведомление об изменении сведений о наименовании, месте нахождения, погашении выпусков ценных бумаг, признании выпуска (или дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным.

Такая обязанность предусмотрена разделом ХIII Положения Банка России от 11.08.2014 № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг». Форма уведомления содержится в Приложении 26.

По итогам рассмотрения уведомлений об изменении сведений территориальное учреждение Банка России вносит соответствующие записи в реестр эмиссионных ценных бумаг. Своевременное представление эмитентом уведомления об изменениях обеспечивает возможность любому заинтересованному лицу получать доступную и достоверную информацию об эмитентах и выпусках ценных бумаг.

Подписывайтесь на нашу рубрику:
Для подпсики необходимо авторизироваться
Укажите вашу электронную почту в личном кабинете
Комментарий
Чтобы оставить комментарий необходимо авторизироваться